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深交所修訂創業板投資者適當性打點實施步伐

  中證網訊(記者 黃靈靈)深交所27日動靜,為順利推進創業板改良并試點注冊制,強化會員投資者適當性打點職責,掩護投資者正當權益,深交所對《深圳證券生意業務所創業板市場投資者適當性打點實施步伐》舉辦了修訂,形成《深圳證券生意業務所創業板投資者適當性打點實施步伐(2020年修訂)》(以下簡稱《實施步伐》),經中國證監會核準,現予以宣布,自4月28日起施行。

  為做好新舊法則合用的跟尾布置,深交所通知如下有關事項:

  一是《實施步伐》施行前已開通創業板生意業務權限的小我私家投資者,不合用《實施步伐》第五條第二款的劃定。

  二是《實施步伐》施行前已開通創業板生意業務權限的普通投資者不合用《實施步伐》第七條第一款的劃定,但首次參加憑據注冊制相關法令禮貌刊行上市的創業板股票、存托憑證申購、生意業務的,該當以紙面或電子方法從頭簽署《創業板投資風險展現書》。

  三是各會員單元該當當真做好相關業務和技能籌備,確保創業板投資者適當性打點事情類型有效開展。

  四是深交所宣布的《深圳證券生意業務所創業板市場投資者適當性打點實施步伐》、《會員一連開展創業板市場投資者適當性打點業務指引(2016年修訂)》、《關于做好創業板上市公司可轉換公司債券適當性打點事情的通知》、《關于進一步深化落實創業板市場投資者適當性打點事情的通知》同時廢止。

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