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雅克科技:內部節制法則落實自查表

原標題:雅克科技:內部節制法則落實自查表

雅克科技:內部控制法例落實自查表


證券代碼:002409 證券簡稱:雅克科技

內部節制法則落實自查表

內部節制法則落實自查事項

是/否/不合用

說明

一、內部審計和審計委員會運作

1、內部審計部分認真人是否為專職,并由審
計委員會提名,董事會任免。






2、公司是否設立獨立于財政部分的內部審計
部分,是否設置專職內部審計人員。






3、內部審計部分是否至少每季度向審計委員
會陳訴一次。






4、內部審計部分是否至少每季度對如下事項
舉辦一次查抄:

---

---

(1)召募資金的存放與利用

不合用



(2)對外包管





(3)關聯生意業務





(4)證券投資





(5)風險投資





(6)對外提供財政扶助





(7)購置和出售資產





(8)對外投資





(9)公司大額資金往來





(10)公司與董事、監事、高級打點人員、
控股股東、實際節制人及其關聯人資金往來
環境





5、審計委員會是否至少每季度召開一次會
議,審議內部審計部分提交的事情打算和報
告。






6、審計委員會是否至少每季度向董事會陳訴
一次內部審計事情進度、質量以及發明的重
大問題等內部審計事情環境。






7、內部審計部分是否認時向審計委員會提交
年度內部審計事情陳訴和次一年度內部審計
事情打算。






二、信息披露的內部節制

1、公司是否擬定信息披露事務打點制度和重
大信息內部保密制度。






2、公司是否指派可能授權董事會秘書可能證
券事務代表認真查察互動易網站上的投資者
提問,并實時、完整舉辦回覆。






3、公司與特定工具直接相同前是否要求特定
工具簽署理睬書。






4、公司每次在投資者干系勾當竣事后兩個交








易日內,是否體例《投資者干系勾當記錄表》
并將該表及勾當進程中所利用的演示文稿、提
供的文檔等附件(如有)實時在深交所互動易
網站刊載,同時在公司網站(如有)刊載。


三、黑幕生意業務的內部節制

1、公司是否成立黑幕信息知戀人員掛號打點
制度,對黑幕信息的保密打點及在黑幕信息
依法果真披露前的黑幕信息知戀人員的掛號
打點做出劃定。






2、公司是否在黑幕信息依法果真披露前,填
寫《上市公司黑幕信息知戀人員檔案》并在
操持重大事項時形成重大事項歷程備忘錄,
相關人員是否在備忘錄上簽名確認。






3、公司是否在年度陳訴、半年度陳訴和相關
重大事項通告后5個生意業務日內對黑幕信息知
戀人員交易本公司證券及其衍生品種的環境
舉辦自查。發明黑幕信息知戀人員舉辦黑幕
生意業務、泄露黑幕信息可能發起他人操作黑幕
信息舉辦生意業務的,是否舉辦核實、追究責任,
并在2個事情日內將有關環境及處理懲罰功效報
送深交所和內地證監局。






4、公司董事、監事、高級打點人員和證券事
務代表及前述人員的夫婦交易本公司股票及
其衍生品種前是否以書面方法將其交易打算
通知董事會秘書。






5、公司關聯生意業務是否嚴格執行審批權限、審
議措施并實時推行信息披露義務。






四、召募資金的內部節制

1、公司及實施召募資金項目標子公司是否對
召募資金舉辦專戶存儲并實時簽訂《召募資
金三方禁錮協議》。


不合用



2、內部審計部分是否至少每季度對召募資金
的利用和存放環境舉辦一次審計,并對召募
資金利用的真實性和合規性頒發意見。


不合用



3、除金融類企業外,公司是否未將召募資金
投資于持有生意業務性金融資產和可供出售的金
融資產、借予他人、委托理財等財政性投資,
未將召募資金用于風險投資、直接可能間接
投資于以交易有價證券為主要業務的公司或
者用于質押、委托貸款以及其他變相改變募
集資金用途的投資。


不合用



4、公司在舉辦風險投資時后12個月內,是
否未利用閑置召募資金臨時增補活動資金,
未將召募資金投向改觀為永久性增補活動資
金,未將超募資金永久性用于增補活動資金
可能償還銀行貸款。


不合用



五、關聯生意業務的內部節制

1、公司是否在首次果真刊行股票上市后10
個生意業務日內通過深交所業務專區“資料填報:
關聯人數據填報”欄目向深交所報備關聯人信
息。關聯人及其信息產生變革的,公司是否
在2個生意業務日內舉辦更新。公司報備的關聯
人信息是否真實、精確、完整。






2、公司獨立董事、監事是否至少每季度查閱








一次公司與關聯人之間的資金往來環境。


3、公司是否明晰股東大會、董事會對關聯交
易的審批權限,擬定相應的審議措施,并得
以執行。






4、公司董事、監事、高級打點人員、控股股
東、實際節制人及其關聯人是否不存在直接、
間接和變相占用上市公司資金的環境。






六、對外包管的內部節制

1、公司是否在章程中明晰股東大會、董事會
關于對外包管事項的審批權限以及違反審批
權限和審議措施的責任追究制度。






2、公司對外包管是否嚴格執行審批權限、審
議措施并實時推行信息披露義務。






七、重大投資的內部節制

1、公司是否在章程中明晰股東大會、董事會
對重大投資的審批權限和審議措施,有關審
批權限和審議措施是否切正當令禮貌和深交
所業務法則的劃定。






2、公司重大投資是否嚴格執行審批權限、審
議措施并實時推行信息披露義務。






3、公司在以下期間,是否未舉辦風險投資:
(1)利用閑置召募資金臨時增補活動資金期
間;(2)將召募資金投向改觀為永久性增補
活動資金后十二個月內;(3)將超募資金永
久性用于增補活動資金可能償還銀行貸款后
的十二個月內。


不合用



八、其他重要事項

1、公司控股股東、實際節制人是否簽署了《控
股股東、實際節制人聲明及理睬書》并報深
交所和公司董事會存案??毓晒蓶|、實際控
制人產生變革的,新的控股股東、實際節制
人是否在其完成改觀的一個月內完成《控股
股東、實際節制人聲明及理睬書》的簽署和
存案事情。






2、公司董事、監事、高級打點人員是否已簽
署并實時更新《董事、監事、高級打點人員
聲明及理睬書》后報深交所和公司董事會備
案。






3、除介入董事會集會會議外,獨立董事是否每年
操作不少于十天的時間,對公司出產策劃狀
況、打點和內部節制等制度的建樹及執行情
況、董事會決策執行環境等舉辦現場查抄。




獨董姓名

天數

黃培明

10

陳強

10

戚嘯艷

10







江蘇雅克科技股份有限公司董事會

2020年04月28日


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